××××有限公司物资供应商管理实施细则.pdf
—1—×××有限公司物资供应商管理实施细则**章总则**条为规范××××有限公司（以下简称××××有限公司）物资供应商管理，优化供应商资源，保证采购质量，降低采购成本，控制采购风险，保证××××有限公司集中采购工作的实施，根据《××××有限公司设备材料集中招标采购管理办法》、《××××有限公司设备材料供应商管理实施细则》和国资委关于中央企业集中采购的有关管理要求，结合企业实际情况，制定本实施细则。 第二条××××有限公司物资供应商管理实行“统一管理、两级负责、动态考核、择优淘汰”的原则，采购管理部是公司供应商的归口管理部门。第三条本实施细则适用于××××有限公司物资供应商管理。第四条采购物资时应当通过采购电商平台从合格供应商名单中选定供应商并进行采购（采用招标采购方式的除外）。第五条中国冶金科工集团公司建立的采购电商平台将实现供应商寻找、准入、评标、退出全生命周期的信息化管理。第六条物资供应商管理内容的界定1.物资供应商：指为中国冶金科工集团有限公司及其子公司提供物资及相关服务的制造商、经销商和服务商，分为内部供应商和外部供应商。内部能提供××××有限公司所需产品和服务的企业称为天工内部供应商；其他供应商称为外部供应商。
2.准入单位：指××××有限公司对采购电商平台供应商评估、准入、考核管理的责任单位。3.准入供货范围：指准入单位允许供应商提供的设备、材料范围，按照集团《设备、材料统一分类与代码》标准划分。4.服务关系：指××××有限公司与合格供应商建立的业务关系，建立服务关系后，供应商方可与相关单位开展采购业务。5.合格供应商：指在中国冶金科工集团采购电商平台通过准入审批的供应商。6.不合格供应商：指年度考核中综合评分低于65分的供应商或原合格名单中的供应商，因经营活动中严重违约或违纪而被列入“黑名单”。 第二章职责第七条采购管理部负责制定、完善企业供应商管理办法，通过中国中冶采购电商平台对企业供应商的全生命周期信息及电子档案进行维护和管理，并配合中国中冶采购中心对集中采购供应商进行考核、评估。第八条各子公司采购管理部、项目部负责配合集团公司采购管理部通过中国中冶采购电商平台对本单位供应商进行考核、评估。 第三章供应商准入**节总则第九条×××有限公司通过采购电子商务平台对供应商实行“准入制”管理，通过评审批准的供应商方可在自己的准入供货范围内（供货范围参照《××××有限公司设备材料统一分类与代码》标准中的设备材料类别）参与××××有限公司的采购业务。
第十条供应商准入实行“充分竞争、择优准入、优先选择生产企业”的原则。因条件限制确无法选择生产企业的，可以选择经销商。第十一条经政府相关部门或管委会批准的新产品、节能环保产品、具有自主知识产权的产品的供应商应当优先准入。第十二条申请准入的供应商原则上须具备以下基本条件：1、具备法人资格和相关资质；2、申请准入的生产企业须具备国家或管委会规定的质量、安全、环保等生产经营资质；3、具有良好的商业信誉，在经营活动中无违法记录；4、质量保证体系完备，在政府部门、行业及××××有限公司质量监督检查中无不良记录；5、具有良好的经营业绩、履行合同能力和售后服务能力；第十三条供应商不具备上述基本准入条件之一，或有下列（4）-（5）情形之一的，不予准入：1、依法被撤销、解散、宣告破产等企业；2、超出登记机关核准的经营范围；3、从事法律禁止的其他活动，损害国家利益或者社会公共利益；4、产品质量存在严重问题；5、商业诚信和职业道德不良；6、提供虚假业绩证明或者其他信用资料；7、无民事行为能力人不能依法独立实施；8将代理权委托给他人、授权委托书中的授权不明确或者代理授权已经过期的；9.违反国家有关法律、法规的其他规定；10.违反××××有限公司其他有关规定。
第二节 准入程序 第十四条 供应商准入按照准入申请、准入预审、准入评审、准入批准等程序办理（见附件1）。 第十五条 申请准入的供应商应当提出准入申请，并及时提供以下材料： 1.供应商准入承诺书（见附件3）； 2.供应商准入申请表（见附件4）； 3.供应商准入申请材料清单中的其他相关材料（见附件5）。 第十六条 内部供应商由采购管理部统一管理，直接办理相关准入手续；外部供应商通过中冶采购电商平台向集团采购中心或××××有限公司提出准入申请。 第十七条准入单位负责对供应商提交的申请材料进行预审查。1、××××有限公司采购管理部负责对申请准入公司的供应商进行预审查。2、供应商提交的资料不全或者不符合其他准入条件的，预审查不予通过。3、通过预审查的供应商为注册供应商。第十八条对注册供应商进行准入审查和准入审批。1、××××有限公司采购管理部负责对公司注册供应商进行准入审查。2、准入审查应根据供应商资质文件、申请准入的产品、财务状况、生产能力、研发能力、质量保证、产品性能、售后服务等制定审查标准。3、准入审查可根据实际需要组织现场检查，并出具《现场检查报告》（见附件6），作为准入审查的重要依据。
4、××××有限公司采购管理部负责出具《评估报告》（见附件7、附件8）。申请准入××××有限公司的供应商准入评估报告，须经集团公司审核通过，并报中冶采购中心备案。通过审核的供应商为合格供应商。第十九条：特殊情况下的供应商，即不能通过上述准入程序，但对施工生产确属必需且不可替代的供应商，如业主推荐的供应商、行业垄断供应商、对设备材料有特殊要求的供应商等，须由准入单位填写《××××有限公司设备材料供应商准入申请表》，报采购中心审核通过后，方可取得准入资格，成为合格供应商。 第三节 服务关系第二十条供应商经准入审批后，与准入单位建立服务关系。第二十一条通过准入审批的供应商成为中国冶金科工集团有限公司合格供应商。中国冶金科工集团有限公司采购中心负责建立合格供应商名单，在集团内实现资源共享；××××有限公司通过中冶采购电商平台与合格供应商建立服务关系；各子公司采购时可在平台上直接选择经过××××有限公司审批或建立服务关系的供应商。第四节准入供应范围第二十二条××××有限公司采购管理部负责对供应商的准入供应范围进行管理。 第二十三条供应商准入供货范围发生变更，供应商应当向××××有限公司提出变更申请（见附件9），经采购管理部审核同意。
.— 7 — 第四章 考核与评价第二十四条 对供应商实行“动态考核、择优淘汰”的考核管理，考核采取日常管理与定期考核相结合的方式进行（见附件2）。 第二十五条 项目部发现供应商产品质量、服务问题，或材料使用过程中的违规行为，应及时填写《供应商问题记录表》（见附件10）；项目部应及时填写《供应商售后服务记录表》（见附件11）和《供应商奖惩记录表》（见附件12），并将日记记录作为对供应商定期考核的依据。 第二十六条 原则上以年度为单位对供应商进行定期考核。 ××××有限公司采购管理部应当对已准入或建立服务关系的供应商进行定期考核，并将考核结果作为供应商分级、退出的依据。第二十七条××××有限公司采购管理部负责组织使用部门对考核期内有采购业务的供应商从“综合实力（见附件13）、报价行为（见附件14）、合同履行情况（见附件15）、奖惩措施”等方面进行考核，并填写《量化考核结果表》（见附件16）；对于考核期内未采购业务的供应商，从资质、准入材料有效性等方面进行合规性审查，并填写《供应商合规性审查表》（见附件17）。第二十八条根据考核结果，将供应商从高到低分为“A”、“B”、“C”、“D”四个信用等级。
（一）综合评分在90分以上（含90分）的供应商为A级供应商； （二）综合评分在80分以上（含80分），90分以下的供应商为B级供应商； （三）综合评分在65分以上（含65分），80分以下的供应商为C级供应商； （四）综合评分在65分以下的供应商为D级供应商。 第二十九条 A、B、C级供应商为合格供应商；D级供应商为不合格供应商，予以退出，两年内不得重新进入公司。 第三十条 内部供应商信用等级为“A”级，享有优先供货权和优先结算权；天工已获准准入的外部供应商初始信用等级定为“C”级，今后根据年度考核结果动态调整。第五章激励与退出第三十一条公司根据供应商考核等级制定相应的激励措施，对A级、B级供应商可给予采购额度、付款条件等政策优惠。第三十二条采购单位在实施采购业务时，同等条件下应当优先考虑信用等级较高的供应商。第三十三条供应商有下列情形之一的，予以退出；两年内不得参与××××有限公司的采购业务：1、定期考核等级为D级的供应商；2、不能提供相应准入供应范围内产品的供应商；3、提供虚假、不实材料获取准入资格的供应商； .— 9 —4.代理期限已过或其代理人未提供有效代理授权文件的供应商； 5.产品存在严重质量问题或严重安全、环境隐患的供应商； 6.拒绝配合现场检查的供应商； 7.违反××××有限公司相关规定及合同约定的供应商； 8.其他违法、违规行为的供应商。
第三十四条为进一步加强对供应商的管控，××××有限公司对物资供应商实行“黑名单”管理机制，供应商一旦被列入黑名单，整个工作日内将被禁止使用。供应商有下列情形之一的，应当列入供应商黑名单：1.存在价格欺诈或者弄虚作假、串通投标等不正当竞争手段的；2.未按照合同约定履行义务，给××××有限公司造成重大经济损失的；3.收受贿赂等不正当手段向××××有限公司员工及其利益相关方谋取利益的；4.产品存在重大质量问题或者重大安全、环境隐患的；5.恶意中伤、诬告陷害以及其他不正当的商业行为，给××××有限公司或者其员工的社会声誉造成重大负面影响的；6、严重违反××××有限公司其他相关规定。第三十五条中国冶金科工集团有限公司采购中心负责设备、材料“供应商黑名单”的日常管理。××××有限公司上报的“供应商黑名单”经采购中心核实后，将及时在中国冶金科工集团电子商务平台上公布，并**禁止该供应商进入平台。第六章档案管理第三十六条××××有限公司采购管理部负责对其核准供应商建立和保存档案。 第三十七条归档材料包括准入及证明材料、评估材料、档案信息变更材料和其他有关材料。
第三十八条供应商信息变更规定如下：1、供应商名称发生变更的，除保留原有档案外，还须按准入要求重新提供相关资料，建立新的档案信息。2、供应商关键信息包括工商登记号、税务登记证号、银行账户、银行账号、组织机构代码、法定代表人等关键信息发生变更的，须填写《供应商关键信息变更申请表》（见附件18）并提交相关证明材料，由××××有限公司采购管理部负责变更。第七章监督与考核第三十九条××××有限公司监察部负责对采购管理部合格供应商准入、供应商“黑名单”确认、投标候选人选定等工作的合规性进行审查和监督。第四十条 ××××有限公司采购管理部工作人员违反本规定，有下列情形之一的，给予批评教育；情节严重的，按照有关规定给予处罚：